昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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