近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段p>

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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